Март 9, 2023
Депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг
4. Функции и обязанности инвестиционного посредника (депозитария)
5. Порядок получения лицензии инвестиционного посредника
6. Требования к осуществлению деятельности депозитария
6.1. Требования к помещениям и хранилищу
6.2. Требования к программному обеспечению
6.3. Требования к техническому обеспечению
6.4. Требования к обеспечению сохранности информации и ее хранению
6.5. Требования к внутренней технологической документации
6.6. Требования к внутреннему контролю
Таблица 1. Минимальный перечень основных депозитарных услуг
Рынок ценных бумаг в Республике Узбекистан играет немаловажную роль в экономике страны. Он характеризует состояние экономики страны. Стабильные курсы ценных бумаг, как правило, свидетельствуют о хорошем экономическом положении (подробнее про ценные бумаги можно узнать в данном меморандуме). Депозитарии являются важными участниками рынка ценных бумаг. Данный меморандум направлен на рассмотрение правовых рамок деятельности депозитариев в Республике Узбекистан.
Следующие акты законодательства регулируют депозитарную деятельность в Республике Узбекистан:
- Закон Республики Узбекистан № ЗРУ-387 от 03.06.2015 г. «О рынке ценных бумаг»;
- Закон Республики Узбекистан № ЗРУ-370 от 06.05.2014 г. «Об акционерных обществах и защите прав акционеров»;
- Закон Республики Узбекистан № ЗРУ-701 от 14.07.2021 г. «О лицензировании, разрешительных и уведомительных процедурах»;
- Закон Республики Узбекистан № ЗРУ-730 от 23.11.2021 г. «О страховой деятельности»;
- Закон Республики Узбекистан № ЗРУ-252 от 15.06.2010 г. «Об архивном деле»;
- Постановление КМ Республики Узбекистан № 304 от 07.06.2022 г. «Об утверждении административного регламента оказания государственных услуг по прохождении аттестации (переаттестации) физическими лицами для предоставления права на осуществление операций с ценными бумагами»;
- Постановление КМ Республики Узбекистан № 80 от 21.02.2022 г. «Об утверждении единого положения о порядке лицензирования отдельных видов деятельности посредством специальной электронной системы»;
- Приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан № 1108 от 13.03.2002 г. «Об утверждении положения о деятельности инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг»;
- Приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан № 1915 от 07.03.2009 г. «Об утверждении положения об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету»;
- Положение Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан № 809 от 31.08.1999 г. «О требованиях по осуществлению деятельности депозитария» (далее – «Положение о требованиях по осуществлению деятельности депозитария»);
- Единые правила (стандарты) «Депозитарного учета и отчетности» Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан № 844 от 01.12.1999 г.;
- Типовое положение № 482 от 30.10.1999 г. «О ведомственном архиве в органах государственной власти и управления, предприятиях, учреждениях и организациях Республики Узбекистан»
-
Общая информация
Согласно Положению о требованиях по осуществлению деятельности депозитария, под депозитарием понимается юридическое лицо, оказывающее услуги по хранению ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги. До принятия Закона о рынке ценных бумаг в новой редакции (от 2015 г.) депозитарии на рынке существовали в качестве отдельного субъекта. Однако, в связи с изменениями в законодательстве в настоящее время депозитарные операции осуществляются инвестиционными посредниками, тем самым расширив полномочия инвестиционных посредников. Ранее (до 2015 г.) инвестиционный посредник занимался только брокерской и дилерской деятельностью.
Инвестиционный посредник — профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий сделки и операции с ценными бумагами по поручению клиента, от имени и за счет клиента. Для осуществления деятельности инвестиционного посредника требуется получить лицензию. Порядок получения лицензии расписан ниже.
При осуществлении депозитарных операций, у инвестиционного посредника имеются следующие функции:
- хранение ценных бумаг;
- учет и подтверждение прав на наличные и безналичные ценные бумаги с выдачей соответствующего свидетельства;
- учет фактов обременения ценных бумаг обязательствами, а также их прекращения.
Инвестиционный посредник при осуществлении депозитарных операций обязан:
- обеспечить возможность ознакомления заинтересованных лиц правилами учета ценных бумаг и денежных средств;
- вести учет количества и номинальной стоимости принадлежащих каждому из депонентов[1] ценных бумаг;
- вести учет фактов обременения ценных бумаг обязательствами, а также их прекращения;
- хранить в ведомственном архиве документы, составляющие основу для совершения сделок с ценными бумаги и операций по счетам клиентов;
- осуществлять операции по счетам депо[2] на основании письменных поручений депонентов или уполномоченных ими лиц, за исключением случаев, предусмотренных законодательством;
- подтверждать право собственности и другие права владения на ценные бумаги депонента путем выдачи соответствующих выписок со счета депо;
- обеспечивать конфиденциальность информации о наличии, движении и состоянии ценных бумаг и денежных средств на счетах клиентов;
- приостановить операции по счету депо на основании решений уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, государственного антимонопольного органа, а также суда, органов дознания и следствия в порядке, установленном законодательством;
- предоставлять по письменным требованиям уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, органа государственной налоговой службы, государственного антимонопольного органа, а также суда, органов дознания и следствия в пределах и порядке, определенных законодательством, сведения, относящиеся к его деятельности;
- предусмотреть возможность возмещения причиненных им убытков путем участия в формировании гарантийного фонда;
- предоставлять по требованию Центрального депозитария ценных бумаг сведения о владельцах ценных бумаг, необходимые для формирования реестра владельцев ценных бумаг;
- вносить изменения в реквизиты учитываемых у него ценных бумаг и их эмитентов на основании данных, полученных от Центрального депозитария ценных бумаг.
Порядок учета и обеспечения сохранности инвестиционным посредником денежных средств клиентов устанавливается уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг (Департамент по развитию рынка капитала Министерства экономики и финансов Республики Узбекистан).
Существует два подвида лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
- деятельности инвестиционного посредника;
- деятельность доверительного управляющего инвестиционными активами.
Примечание:
Страховые компании могут осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника. При этом получение страховщиком лицензии на осуществлении указанного вида деятельности не требуется.
Для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг нужно предоставить следующие документы в Министерство Финансов Республики Узбекистан:
- Заявление;
Заявление должно содержать наименование и организационно-правовую форму юридического лица, почтовый адрес, место деятельности, наименование обслуживающего банка и счет в банке, номер телефона, ИНН, адрес электронной почты (при наличии), выбор лицензии (инвестиционный посредник), причина заполнения заявления (получение лицензии либо перерегистрация).
- Копия бухгалтерского баланса вместе с отчетом о финансовых результатах на последнюю отчетную дату;
- Расчет суммы собственных средств (инвестиций) в денежной форме в виде не менее чем 1000-кратной суммы базовой расчетной величины (300 млн сум ≈ 26400 долларов США) по каждому подвиду лицензируемой деятельности на последнюю отчетную дату в соответствии с утвержденным порядком лицензирующим органом (Министерство экономики и финансов Республики Узбекистан);
- Копию лицензионного договора на коммерческое использование программного обеспечения для осуществления депозитарных операций, заключенного с организацией, продавшей (предоставившей) программное обеспечение для осуществления депозитарных операций;
- Техническое описание программного обеспечения для осуществления депозитарных операций;
- Перечень с описанием технических средств, используемых для депозитарных операций;
- Заключение Центрального депозитария ценных бумаг о соответствии программно-технических средств установленным требованиям к программно-техническим комплексам инвестиционных посредников и готовности к электронному взаимодействию с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, фондовой биржи и Центрального депозитария.
Стоимость получения лицензии: 4 БРВ (1 млн 200 тысяч сум ≈ 105 долларов США).
Сроки получения лицензии: 20 рабочих дней.
Срок действия лицензии (после получения): не ограничен.
Примечание:
Юридическое лицо подавшее документы для получении лицензии инвестиционного посредника должно иметь не менее двух работников с квалификационным аттестатом специалиста рынка ценных бумаг. Данный аттестат выдается сроком на пять лет.
Реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг Узбекистан указан на данном сайте (https://openinfo.uz/ru/pages/emitent/) по состоянию на 1 января 2023 года.
Юридическое лицо, осуществляющее деятельность депозитария, должно иметь:
- минимальный перечень основных депозитарных услуг (см. Таблицу 1);
- депозитарий обязан иметь утвержденные тарифы на оказываемые услуги в соответствии с установленным минимальным перечнем основных депозитарных услуг.
Положение о требованиях по осуществлению деятельности депозитария также предусматривает следующие требования в отношении деятельности депозитариев:
Помещения и хранилища депозитариев должны соответствовать следующим требованиям:
- помещение, где установлено компьютерное оборудование, в котором хранится и обрабатывается информационная база, должно быть защищено от доступа посторонних лиц, круг которых должен определяться внутренними документами депозитария;
- помещение должно иметь средства противопожарной безопасности и охранную сигнализацию;
- депозитарий должен обеспечивать хранения документов в отдельном помещении- в архиве(помещение архива должно быть изолировано, а входная дверь и окна архива должны обеспечивать защиту от несанкционированного доступа. Условия хранения документов должны предотвращать порчу документов по разным причинам);
- депозитарий должен иметь специально оборудованное помещение(хранилище) для хранения документарных ценных бумаг, в случае отсутствия данного помещения заключить договор с банком для использования в этих целях хранилище банка.
-
Требования к программному обеспечению
Депозитарий для осуществления деятельности должен иметь программное обеспечение, которое соответствует следующим требованиям:
- должны быть предусмотрены меры по предотвращению утечки, искажения, подлога, разрушения информации и несанкционированного доступа к ней
- программное обеспечение должно обеспечивать целостность баз данных депозитария;
- программное обеспечение должно иметь функции контроля ввода необходимых реквизитов объектов депозитарного учета;
- программное обеспечение депозитария должно содержать и использовать справочники, совместимые по содержанию и системе кодирования с соответствующими справочниками Центрального депозитария;
- программное обеспечение депозитария должно осуществлять следующие депозитарные операции:
- регистрация, изменение, закрытие описаний счетов депо;
- ведение счетов депо пассивных и активных, включая счета типа НОСТРО;
- регистрация, изменение, закрытие описаний ценных бумаг с обязательным указанием вида, категории и кода государственной регистрации ценной бумаги, присвоенного уполномоченным государственным органом;
- иные операции, предусмотренные в Положении о требованиях по осуществлению деятельности депозитария.
- программное обеспечение депозитария должно обеспечивать выполнение междепозитарных переводов и других операций при междепозитарном взаимодействии в соответствии с установленным порядком;
- также имеются требования к информационной и вирусной безопасности программного обеспечения депозитария.
-
Требования к техническому обеспечению
Депозитарий должен иметь следующие виды оборудования:
- компьютерное оборудование для эксплуатации программного обеспечения;
- средства связи;
- дистрибутив для установки программного обеспечения на сервер и рабочие станции, а в случае автономного (несетевого) варианта необходимо наличие дистрибутива только для установки на рабочую станцию;
- магнитные носители для резервного копирования базы данных;
- устройства или возможности на проверку подлинности документарных ценных бумаг.
-
Требования к обеспечению сохранности информации и ее хранению
Для обеспечения сохранности информации и ее хранения депозитарий должен иметь:
- внутренний порядок копирования, хранения и восстановления баз данных депозитария;
- внутренний порядок регистрации и хранения паролей для пользователей программного обеспечения депозитария;
- внутренний порядок разделения полномочий должностных лиц депозитария и прав доступа к информации, документам и помещениям;
- порядок хранения документов для проведения депозитарных операций;
- внутренний порядок работы с документами, хранящимися в архиве;
- внутренний порядок уничтожения информации на бумажных носителях;
- и иные документы, указанные в Положении о требованиях по осуществлению деятельности депозитария.
-
Требования к внутренней технологической документации
Депозитарий должен иметь следующие внутренние технологические документации:
- положения о подразделениях и должностные (функциональные) инструкции сотрудников депозитария;
- регламент обслуживания клиентов (условия ведения счетов), являющийся неотъемлемой частью депозитарного договора и предъявляемый клиенту при заключении договора;
- внутренние регламенты проведения операций;
- порядок инвентаризации документарных ценных бумаг в хранилище;
- типовые депозитарные договоры.
-
Требования к внутреннему контролю
Депозитарий обязан организовать внутренний периодический контроль деятельности депозитария, который включает в себя:
- проверку соответствия внутренней документации депозитария действующим нормативно-законодательным актам;
- проверку исполнения депозитарных операций на всех этапах их выполнения с оформлением соответствующих отчетов по проверке;
- проверку ведения депозитарного учета в соответствии с действующими правилами депозитарного учета;
- проверку исполнения сотрудниками депозитария своих функциональных обязанностей;
- проведение аттестаций сотрудников депозитария на соответствие занимаемым должностям;
- проверку соблюдения внутренних регламентов депозитария.
[1] Депонент-лицо, которое имеет документ, удостоверяющий права на ценные бумаги, выдаваемый инвестиционным посредником и (или) Центральными депозитарием ценных бумаг.
[2] Счет депо-совокупность записей в регистрах инвестиционного посредника и Центрального депозитария, предназначенных для хранения ценных бумаг депонента и учета прав на ценные бумаги.
Таблица 1. Минимальный перечень основных депозитарных услуг.
| № п/п | Название операции |
| 1 | Хранение документарных ценных бумаг |
| 2 | Учет прав на ценные бумаги |
| 3 | Открытие счета ДЕПО |
| 4 | Изменение реквизитов ДЕПО |
| 5 | Закрытие счета ДЕПО |
| 6 | Прием на хранение документарных ценных бумаг |
| 7 | Изъятие с учета бездокументарного выпуска ценных бумаг |
| 8 | Прием на учет бездокументарного выпуска ценных бумаг |
| 9 | Изъятие с учета бездокументарного выпуска ценных бумаг |
| 10 | Переводы по счетам при размещении акций из доли трудового коллектива приватизированного акционерного общества |
| 11 | Переводы по счетам при размещении акций доли учредителей вновь созданного акционерного общества |
| 12 | Внутридепозитарные переводы по всем видам сделок |
| 13 | Междепозитарное списание ценных бумаг в Центральный депозитарий ценных бумаг для выставления на биржевые и внебиржевые торги |
| 14 | Междепозитарное зачисление ценных бумаг из Центрального депозитария ценных бумаг по результатам сделок на биржевых и внебиржевых торгах |
| 15 | Междепозитарное списание ценных бумаг в другой депозитарий |
| 16 | Междепозитарное зачисление ценных бумаг из другого депозитария |
| 17 | Переводы по счетам при корпоративных действиях |
| 18 | Переводы по счетам при ликвидации и реорганизации акционерного общества |
| 19 | Блокирование и разблокирование ценных бумаг |
| 20 | Передача ценных бумаг в залог и возврат из залога |
| 21 | Передача ценных бумаг в доверительное управление и возврат из доверительного управления |
| 22 | Выдача свидетельства по результатам административной операции |
| 23 | Выдача выписки со счета ДЕПО |
| 24 | Выдача списка владельцев ценных бумаг |
| 25 | Выдача исторической выписки по движению ценных бумаг эмитента |
| 26 | Регистрация внебиржевых сделок с ценными бумагами |
[1] Депонент-лицо, которое имеет документ, удостоверяющий права на ценные бумаги, выдаваемый инвестиционным посредником и (или) Центральными депозитарием ценных бумаг.
[2] Счет депо-совокупность записей в регистрах инвестиционного посредника и Центрального депозитария, предназначенных для хранения ценных бумаг депонента и учета прав на ценные бумаги.
